零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水height: 24px;'>大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(ji大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水ě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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