昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(ze的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数hǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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