直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié世界上女性最开放的是哪个国家)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(hu世界上女性最开放的是哪个国家ì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行世界上女性最开放的是哪个国家荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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