直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货回族女人为什么离婚少经营机构及其工(gō回族女人为什么离婚少ng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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