直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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