科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50病娇是什么意思，病娇是什么意思病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语呀网络用语名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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