在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(sh姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼í)际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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