在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xià为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹o)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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