直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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