科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受5修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜0名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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