近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思>(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开展朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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