零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口rong>两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quà162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口n)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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