为了让(ràng)自己的(de)限售股(gǔ)解禁后(hòu)能获(huò)得好(hǎo)的回报，上市公(gōng)司(sī)董事长雇人拉(lā)抬(tái)自家(jiā)的股(gǔ)票(piào)价(jià)格，然后高位(wèi)出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则行政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时(shí)为新(xīn)美(měi)星董(dǒng)事长何德平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对新美星(xīng)进行“市值管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便后(h小黄人名字分别叫什么òu)续自己减(jiǎn)持获利(lì)。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土、李传武合谋(móu)，控(kòng)制35个证(zhèng)券(quàn)账户(hù)，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此(cǐ)操纵证券市(shì)场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代(dài)表人、实际(jì)控制人何(hé)德平和他的妻子(小黄人名字分别叫什么zi)黄(huáng)秀芳当时向(xiàng)时任独墅湖(hú)文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部(bù)分来自他们所掌控(kòng)的上海海得(dé)泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称(chēng)海得(dé)泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们(men)提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管理”，维持(chí)、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以(yǐ)便(biàn)何德平所(suǒ)持(chí)“新(xīn)美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得(dé)好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保(bǎo)证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资金在二级(jí)市(shì)场买入并交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手(shǒu)共(gòng)同合谋。他经人介绍认识并联合(hé)毛(máo)明土、李传武共(gòng)同操(cāo)纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自筹(chóu)得(dé)的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在(zài)此期(qī)间，主要(yào)由(yóu)蒋维与毛(máo)明(míng)土联系，传递、沟通各(gè)自操盘(pán)情况，以利于两方交(jiāo)易(yì)决策，更(gèng)好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋维(wéi)联(lián)合毛(máo)明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户(hù)（简称账户(hù)组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美(měi)星(xīng)”股价上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账(zhàng)户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，利用(yòng)资金优势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交(jiāo)易(yì)价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价(jià)、集(jí)中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具(jù)体(tǐ)来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户(hù)组），是怎么拉高“新美(měi)星(xīng)”股价，然后出货，违法(fǎ)获利(lì)的(de)。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集(jí)中交易“新美(měi)星”，申(shēn)买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总(zǒng)股本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组(zǔ)持续大量(liàng)买入“新美(měi)星(xīng)”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交(jiāo)排(pái)名第一，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持(chí)股量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日(rì)，以不(bù)低于卖一(yī)价或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账(zhàng)户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间(jiān)，涉(shè)案账(zhàng)户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣(yōng)金和相关税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财小黄人名字分别叫什么(cái)、而非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监会不予采(cǎi)纳(nà)，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二(èr)，在(zài)案证(zhèng)据不(bù)足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委托，联(lián)合他人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市(shì)值(zhí)管理”不等同于(yú)“操纵(zòng)证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理财(cái)关(guān)系，而非(fēi)操纵股价(jià)；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)等(děng)人讨论交易新(xīn)美(měi)星(xīng)的情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过(guò)股东(dōng)名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各(gè)自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进(jìn)行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户(hù)组利(lì)益(yì)与何德平、黄秀芳(fāng)利益(yì)并不一致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资金后部(bù)分(fēn)用于偿还(hái)债务，部分(fēn)用于非法活动，属于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)不(bù)应对毛明土账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行(xíng)为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻(qī)或一致行(xíng)动人中(zhōng)一方存在不当行为(wèi)，不应推定或认定另一方承担(dān)责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也(yě)就是否合谋、部(bù)分账户的控(kòng)制关系、委托(tuō)理财(cái)关系(xì)等提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事(shì)人及其(qí)代(dài)理人的(de)主(zhǔ)要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多(duō)个(gè)主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上(shàng)下游(yóu)衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵行为。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市场交易影响新(xīn)美星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉并(bìng)参与了本(běn)案行为(wèi)；上述行为的实质是(shì)操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，并非合(hé)法理财。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合影响股(gǔ)价的行动，属于(yú)共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期(qī)间和责任(rèn)承担(dān)，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的(de)合谋操纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的(de)合作(zuò)，知(zhī)道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美(měi)星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的(de)违(wéi)法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上(shàng)，在认定及处罚(fá)时将合(hé)谋各(gè)方(fāng)视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会(huì)认为(wèi)，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)上述行为违(wéi)反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七十七条第(dì)一(yī)项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操(cāo)纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万(wàn)元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持(chí)有(yǒu)公(gōng)司80万股股份，占新美(měi)星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股(gǔ)票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年(nián)12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日(rì)减持(chí)完毕(bì)。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案股份系海得泽(zé)广为兰某(mǒu)代持(chí)，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第二(èr)，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受(shòu)到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易(yì)流水(shuǐ)、资(zī)金流水及相关银行(xíng)账(zhàng)户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所(suǒ)得(dé)系家(jiā)庭共(gòng)同财(cái)产(chǎn)，可(kě)以认(rèn)定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有(yǒu)新美星股票。当(dāng)事(shì)人所(suǒ)提相关(guān)理由(yóu)不具有事实和(hé)法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，何(hé)德平(píng)作为上市公司实际控制(zhì)人，未如(rú)实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在(zài)相关公告(gào)中均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三条规(guī)定，何德平(píng)的(de)行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条(tiáo)第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元罚(fá)款。

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