金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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