直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发使我不得开心颜上一句是什么布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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