零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕strong>

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。