零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(y长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的uán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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