近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流(liú)于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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