昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(sh年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思ěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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