昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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