零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业iphone12换电池多少钱(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(iphone12换电池多少钱shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为iphone12换电池多少钱盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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