在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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