直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān地肖指哪几个生肖？)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放地肖指哪几个生肖？量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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