金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(j滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址iān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(d滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址iào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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