零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 闲游的意思 闲游的反义词是什么“天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(gu闲游的意思 闲游的反义词是什么0; line-height: 24px;'>闲游的意思 闲游的反义词是什么ó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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