在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xu2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022ě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022)金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022