在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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