金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险我国最穷的5个城市，哪一个省最穷意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(s我国最穷的5个城市，哪一个省最穷0000; line-height: 24px;'>我国最穷的5个城市，哪一个省最穷hèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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