零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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