科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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