直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(z一里地等于多少米 一里地等于多少公里ài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(s一里地等于多少米 一里地等于多少公里hì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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