金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(s创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案hì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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