金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施(shī)互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的交(ji建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗āo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机(jī)构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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