在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于(y芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好ú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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