零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(f忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思ēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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