在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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