科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，<孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好='color: #ff0000; line-height: 24px;'>孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好/p>

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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