直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　1ma等于多少a，1ua等于多少a　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万1ma等于多少a，1ua等于多少a粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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