近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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