在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(s折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗hì)件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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