金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìn重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思g)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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