在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limi冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释ted（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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