直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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