零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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