金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(ch坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸éng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tó坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸u)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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