在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī裤子175是几个x)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　裤子175是几个xng>百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投裤子175是几个x资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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