直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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