在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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