科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(bi对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思ǎo)人诉讼。

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