在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃